Block.one等区块链机构接连被罚,SEC开启“收费站”模式?

Block.one等区块链机构接连被罚,SEC开启“收费站”模式?

美东时间9月30日,美国证券交易委员会(SEC)公布了一份文件,该文件显示SEC已经与区块链技术公司Block.one达成了和解。

此前,SEC对Block.one提起来一项指控,SEC认为Block.one在大约一年的时间里通过ICO发行未经注册的数字代币EOS并筹集了数十亿美金的资金。对此,Block.one同意通过支付2400万美元的民事罚款来解决这些指控。

Block.one将大部分流动性资产投资于美债

据SEC公布的文件显示,这项针对Block.one的调查是在SEC网络部门和纽约地区办事处的John O. Enright监督下,由Luke M. Fitzgerald和Tuongvy Le联合进行的。

据财经网·链上财经了解,Block.one在去年6月通过ICO完成了高达42亿美元的融资。紧接着同年7月,又从风险投资家Peter Thiel、比特大陆、摩尔资本管理的创始人Louis Bacon以及对冲基金亿万富翁Alan Howard那里获得了股权融资。

而SEC则认为,虽说Block.one是一家2016年注册于开曼群岛的离岸公司,但是Block.one在事实层面上在美国以及香港开设了办公室,且Block.one所获得的融资中有一部分来源于美国投资者。Block.one并未根据联邦证券法将其ICO注册为证券发行,也没有资格获得注册要求或寻求豁免。

SEC执行部门联合主任斯蒂芬妮·阿瓦基安(Stephanie Avakian)认为:“向美国投资者提供或出售证券的公司必须遵守证券法,无论其经营所在的行业或在其提供的投资产品上贴上的标签如何。”

因此,SEC认定Block.one违反了联邦证券法的注册规定,并要求其支付2400万美元的民事罚款。Block.one愿意支付该项罚款,但对SEC的调查结果持有保留态度。

SEC的指控并非空穴来风,这2400万美元的罚款对于Block.one而言也或许只是小菜一碟。

2018年11月BB接受媒体采访时,在采访视频中曾公开承认EOS 项目方高位套现了募集到的40 亿美元中的绝大部分,将这价值40亿美元ETH的绝大部分兑换成法币进行管理。

而关于这40多亿美元的资金走向,除了BB此前多次表示过计划投资10亿美元来布局EOSIO社区及其生态之外,Block.one或任何相关人员就再没有就此给出过正式而详细的信息披露。

链上财经通过整理此前Block.one一些零散的投资轨迹以及选择性的信息披露可知,目前Block.one持有的资产包括法币资产(22亿美元)、14万枚BTC(价值约为11.2亿美元)、1亿枚EOS(价值约为6.6亿美元)、用于生态建设的投资基金(约10亿美元),以及此前在由于流动性产生的加密货币损失(约5亿美元)。以上大致估算可得Block.one持有的资产总量价值约为44.8亿美元。

此外,在今年三月Block.one发给股东们的一封邮件中提到,其持有的价值约22亿美元的流动性法币资产,大部分投资于美国政府债券。

SEC多次通过罚款进行和解

有趣的是,消息一经公布后,EOS一反近期颓势,一度大涨近10%。针对此次事件,加密分析师Alex Krüger发推表示,在事实层面上,SEC通过罚款的形式向加密企业发出开绿灯通知。

而这并不是SEC首次在收取罚款后放弃对区块链相关企业的指控。

8月21日,SEC发布公告显示,加密货币评级机构ICO Rating同意缴纳26.9万美元与SEC达成和解。此前,SEC指控ICO Rating未披露有偿为加密货币项目方进行评级推荐的报酬。

SEC在调查中发现,在2017年末至2018年7月期间,ICO Rating有偿为某些项目方发布ICO评级报告,并通过其主网和社交媒体渠道公布报告和评级,进而为项目进行宣传。SEC发现,ICO Rating直接或间接地收取了10.0572万美元的项目推荐费。

对此,为撤销SEC对它的指控,ICO Rating同意上缴10.0572万美元的项目推荐费,支付6426美元的判决前利息,以及16.2万美元的民事罚款。达成和解后,ICO Rating的公司员工将免受SEC指控。

SEC表示ICORating违反了1933年《证券法》第17章(b)条的反兜售规则,该规则要求“任何人,利用州际贸易中的任何交通、通信手段或者工具,或者利用邮递来公布、宣传或传播任何通知、通函、广告、报纸、文章、信件、投资服务或通信,即便没有发售证券的意图但对该证券进行描述,以直接或者间接从发行人、承销商或证券商处获得报酬,而未充分披露过去或将来获得的报酬及其金额数量,属于违法。”

8月9日,SEC已与区块链项目方PlexCorps(又名PlexCoin)达成和解。和解的条件是,对PlexCorps项目方要支付456万美元的罚款以及35万美元的利息。除此之外,对PlexCorps项目发起人Lacroix和Paradis-Royer分别处以100万美元的罚款。根据和解协议,Lacroix和Paradis-Royer各自同意再也不参与证券销售。

2017年12月,SEC在纽约布鲁克林联邦法院对PlexCorps项目及其发起人Dominic Lacroix提起诉讼,指控两者在互联网上向美国和其他地方的投资者销售名为PlexCoin的证券,声称PlexCoin的投资者将在一个月内产生1,354%的利润。SEC还表示,Lacroix的合伙人Sabrina Paradis-Royer也与该计划有关。

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